株洲市人民政府法制办公室2016年度行政执法案卷评查情况通报(株府法通〔2016〕16号) -凯发88

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株洲市人民政府法制办公室2016年度行政执法案卷评查情况通报(株府法通〔2016〕16号)

发布时间:2016-12-21 16:31:54??作者:市法制办??【字体大小:】

  各县市区政府法制办,市直及中央、省在株行政执法单位:
    为进一步提高行政执法质量和水平,规范行政执法行为,根据《株洲市人民政府法制办公室365手机登录网页登录开展行政执法案卷评查工作的通知》(株府法通〔2016〕5号)要求,9月13日至14日,市政府法制办邀请市政府法律顾问、部分县法制办业务骨干、行政执法单位的法制科长以及市政府法制办各业务科室负责人共15人组成行政执法案卷评查组,采取分组评查、集中讨论复核等方式,对县市区政府和市直及中央、省在株行政执法单位报送的59份行政处罚案卷、36份行政许可案卷和7份行政确认案卷进行了评查。根据评查得分,15份行政处罚案卷、5份行政许可案卷和2份行政确认案卷被评为优秀案卷。现将有关情况通报如下:
  一、基本情况
  从本次评查情况来看,行政执法案卷质量相比去年有所提高。绝大多数案卷卷面整洁,目录清晰,编排顺序符合标准,能够反映案件流程;法律文书基本符合要求,能做到事实清楚、证据充分、程序正当、裁量适当、适用法律正确,较好地保证了法律、法规和规章的正确实施。从执法类别来看,行政处罚和行政确认案卷整体质量稍好于行政许可案卷。
  (一)注重行政执法主体的合法性。绝大多数行政执法人员能持证上岗,亮证执法,基本做到了行政处罚、行政许可和行政确认的执法主体适格,法律文书比较规范。
  (二)适用法律依据准确,行政执法内容完备。绝大多数行政处罚、行政许可和行政确认行为事实清楚,证据充分,依据准确裁量适度。
  (三)行政执法程序比较规范。行政处罚案件基本都履行了立案(受理)、调查取证、审查、告知、决定、送达、执行等基本步骤和流程,执行了处罚案件法制审核、重大案件集体讨论等制度,处罚决定书的诸要素齐全,罚缴分离规定得到了较好的体现。行政许可和行政确认案卷基本遵循了申请、受理、审查、决定、送达等程序,能够在法定期限和承诺期限内办结。
  (四)案卷制作水平有所提高。案卷基本做到了一案一卷,文书资料比较规范,卷内材料整齐完备,案卷装订基本符合要求。
  从评查结果来看,59份行政处罚案卷,90分以上的有45份,占76.3%,与去年相比提高了20个百分点,80至89分有10份,占16.9%,不合格的4份,占6.8%;36份行政许可案卷,90分以上的有24份,占66.7%,与去年相比提高了20.3个百分点,80至89分的有5份,占13.9%,60至79分的有5份,占13.9%,不合格的2份,占5.5%;7份行政确认案卷,90分以上的有6份,占85.7%,60至79分的有1份,占14.3%。
  二、存在的主要问题
  (一)行政处罚案卷存在的问题
  1. 事实证据方面。一是案件证据类型单一。不注重调取物证和书证,有的案卷仅有一份询问笔录,有的案卷甚至缺少调查询问笔录,没有形成结构完整的证据链。二是证据的提取和固定不规范。有的证据材料如照片、图纸材料等无当事人、执法人员签名确认,也无拍摄时间、地点、拍摄人等情况说明;有的证据材料复印件未注明其来源,也未加盖“与原件核对无误”印章或标注,以及复印时间等内容;有的调查询问笔录仅记录执法人员出示执法证,未记录或仅记录了一个执法证件号,笔录只有一个人签名或者未签名;有的检验和鉴定报告无检验鉴定机构和人员的资质证明材料;有的证据目录填写不规范,列举的证据与目录中登记的证据名称不符。三是资料采集不齐全。有的案卷没有采集当事人的身份证、个体工商户营业执照、单位的组织机构代码证、营业执照、法定代表人身份证等信息或记录不完整。四是委托授权有瑕疵。有的委托代理人无授权委托书,也有的授权委托书表达不完整,仅填写全权代理,未注明具体的代理权限。五是案卷记录不清不全。有的案卷立案审批表、行政处罚决定审批表与行政处罚决定书未填写审批日期,有的还涂改了笔录日期。
  2. 法律适用方面。一是适用法律法规不准确不具体。有的案件适用法律条文错误,如法律法规修订实施后,行政处罚决定书中依然引用以前的旧法条款,有的行政处罚决定书将规范性文件作为适用处罚依据;少数案卷文书只填写了引用的法律法规名称,未具体到相应的法律条款,个别案卷文书在引用法律条文时将项写成款、款写成项。二是适用处罚种类不准确。个别的将“责令改正”作为行政处罚的一种填写在行政处罚决定书中。三是处罚裁量不准确。个别案件存在着无正当理由,低于行政处罚标准进行处罚的情况。
  3. 履行程序方面。一是程序执行不规范。表现为,个别案件存在着先调查取证、再立案和先处罚、后审批等明显不符合执法程序的问题。二是结案不及时或提前结案。有的案件结案时间长达半年,甚至一年,也没有案件延期审理审批表;有的案件在罚款尚未缴纳到位或未申请法院强制执行的情况下就提前结案。三是告知权利不全面不准确。从案卷文书上来看,有的在填写行政复议机关名称时,仅注明了上级主管部门或本级政府,也有的将行政复议机关名称填写错误;有的告知行政诉讼期限不准确,未根据新《行政诉讼法》规定6个月的诉讼期限予以正确填写;个别案卷的处罚告知书中只有作出行政处罚,未填写处罚的具体内容,还有的行政处罚告知书中没有体现向当事人告知陈述申辩的权利和期限等事项。四是查封扣押不规范。有的未向当事人告知查封扣押期限,有的无查封扣押登记清单,还有的从案卷中看不到对扣押物品的处理结果。五是执行送达比较随意。个别行政处罚决定书无送达回执;有的送达回执上仅有一名执法人员签名;个别送达回执上打印的受送达人名字与受送达人的签名不一致,且未注明原因。六是结案工作不到位。有的案卷中无结案报告,有的结案报告无处罚执行方式。
  4. 文书制作方面。一是签名审批不完整。个别案卷的立案审批表、行政处罚审批表、结案审批表中只有相关人员的签名,无具体意见;个别行政执法单位在组织案件讨论时,无参加人员的记录。二是文书制作不严谨。有的文书仍采用旧格式文书,有的行政处罚决定书上无签盖单位名称与印章,还有的文书存在着用圆珠笔书写、签名的情况,不易于长期保存;个别文书填写文理不通,出现错别字现象。
  5. 案卷归档方面。主要有:归档不及时,未能做到一案一卷,有的甚至将2份案卷合订在一起;装订不精细,无案卷编号,无目录,封面制作过于简单,无关材料混编在案卷中,以及案卷页码编排不连贯,存在着缺漏页和不编页码的现象,还有的案卷无备考表,无立卷人和检查人签名,无立卷时间。
  6. 行政执法信息公开方面。大多数行政执法单位能够按照《株洲市人民政府法制办公室转发〈365手机登录网页登录:省人民政府法制办公室365手机登录网页登录全面推行行政处罚决定书网上公布工作的指导意见〉的通知》要求,在本单位网站公布行政处罚决定书,但个别单位仍存在着公布不及时、不全面的问题。
  (二)行政许可案卷存在的问题
  1. 申请与受理阶段。一是对申请人基本信息采集不全。有的案卷只有申请书,无单位营业执照、个人身份证复印件等,或记录当事人基本情况不完整,还有的授权委托书中没有受委托人签名。二是受理通知书填写不细致。有的受理通知书无受理日期、收件清单,无当事人签名确认,有的受理通知书没有加盖单位印章或承办人签名;个别的案卷中无受理通知书。
  2. 审查决定阶段。一是法律依据标注不清楚。部分行政许可决定书没有注明许可的法律依据;二是许可程序有瑕疵。有的行政许可内部审批流程不清晰,实施许可的审查、决定意见在案卷中未能得到体现;有的以内部审批表代替决定书;有的许可检验报告无检验机构资质证明材料;少数许可案件超过法定(承诺)期限才办结。
  3. 送达阶段。部分案卷无许可决定书及证照的送达记录;个别送达回执无送达人的签名。
  4. 案卷归档。个别案卷封面未填写当事人的姓名;有的案卷无卷宗封面、卷内目录,卷内材料排列无序;有的案卷无备考表,无立卷人和检查人签名。
  (三)行政确认案卷存在的问题
  本次评查的行政确认案卷不多,质量尚可。但也存在着一些问题:
  1. 申请与受理阶段。个别案卷无申请人的营业执照或授权委托书;部分复印材料未加盖“与原件核对无误”的印章或当事人签名确认。
  2. 审查决定阶段。个别案卷告知救济途径不明确,未告知具体的复议机关或诉讼法院。
  3. 送达阶段。有的案卷送达不规范,签收人无被送达人授权。
  4. 案卷归档。个别案卷封面制作简单,或未进行装订。
  三、几点要求
  (一)进一步加强行政执法工作的检查指导。各执法单位要结合行政执法实际,组织行政执法人员有的放矢地开展法律知识培训,切实提高执法人员的法律素养。要强化督促检查工作,积极指导行政执法人员,严格执行“行政处罚法”、“行政许可法”和“365手机登录网页登录:省行政程序规定”等法律、法规和规章的规定,全面依法、规范、文明开展行政执法工作,确保执法程序全面到位,实体公平公正。要不断完善执法案件办理内部运行机制,定期开展执法案卷自查自纠,明确办案工作责任追究,从严落实行政处罚裁量权基准制度、重大或复杂案件集体讨论制度,着力提升行政执法水平。
  (二)进一步提升行政执法水平和质量。围绕落实依法、规范、文明执法的要求,严格执法程序,不随意减少程序或不按程序执法,尤其是调查取证要依法合规,证据采集要全面规范,形成完整的证据链,具备法律效力。要依法依规作出案件裁决,确保每件行政执法案件办理适用法律准确,不偏纵,不枉法。制作各种文书材料要素要齐全,认真核对当事人基本信息,准确填写,杜绝错别字。行政执法人员、相关负责人和当事人的签名确认与意见表达,要准确到位,不缺漏。
  (三)切实做好执法案卷的归档工作。要认真做好行政执法案卷的立卷和归档工作,做到一案一卷,文书材料完整,及时归档。要着力提高行政执法案卷的制作质量,选择统一的、易于长期保存的案卷封皮,杜绝圆珠笔、铅笔撰写文书的现象。行政执法卷宗制作完毕后,制作人要认真校对,由部门负责人复核,填写好备考表,确认无误后再进行装订。
  附件:1. 2016年度行政执法案卷评查行政处罚优秀案卷名单
  2. 2016年度行政执法案卷评查行政许可优秀案卷名单
  3. 2016年度行政执法案卷评查行政确认优秀案卷名单
                                                   株洲市人民政府法制办公室
                                                          2016年12月9日

 


  附件1
 

 

2016年度行政执法案卷评查优秀案卷名单(行政处罚类)

序号

单  位

案卷名称

行政处罚决定书号

1

市人力资源社会保障局

广东电白建设集团有限公司拖欠工资案

株人社监行决字[2015]1号

2

市审计局

彭建文任期经济责任履行情况审计案

株审经责字(2015)9号

3

市文化市场综合执法局

易军销售含有禁止内容的音像制品案

(株)文罚字(2016)第84003号

4

市工商局

茶陵县中石新叶管道燃气有限公司限制竞争案

株工商行处字[2015]第29号

5

市国税局稽查二局

株洲志友机电设备有限公司税务稽查案

株国税稽二罚[2016]10号

6

市公安局

闫雄吸食毒品案

天公(刑)行罚决字[2015]909号

7

市公路局

孙靖驾驶车辆在公路上擅自超限行驶案

湘株路政处罚决定[2016]20040号

8

市地税局

株洲德馨置业有限公司未申报缴纳城镇土地使用税案

株地税稽罚[2015]10号

9

市统计局

华信监理有限责任公司提供不真实的统计材料案

株统法罚字(2015)第x01号

10

市交通运输局

赤峰市玉龙旅游客运有限责任公司使用无《道路运输证》的车辆参加客运经营案

株交执监处罚决定(2016)0014号

11

株洲县

365手机登录网页登录:省惠天然投资发展有限公司未办理建设工程规划许可证案

株县住建罚字[2016]第05号

12

芦淞区

佳诚宾馆安排未获得有效健康合格证明的从业人员从事直接为顾客服务工作案

株芦卫(环)罚字[2015]1号

13

炎陵县

林明生无照经营餐饮住宿服务案

炎市场质监行处字〔2016〕2 号

14

天元区

肖宏未取得《医疗机构执业许可证》擅自开展诊疗活动案

株天卫(医)罚字[2016]004号

15

石峰区

株洲唐人神品牌专卖有限公司田心北店经营致病性微生物含量超过食品安全标准限量的食品案

(株石)食药监食罚(2015)52号

  附件2 

  2016年度行政执法案卷评查优秀案卷名单(行政许可类)

序号

单  位

案卷名称

行政许可决定书号

1

市文体广新局

横店电影院线有限公司株洲分公司申请办理电影放映经营许可证案

株影准字〔2015〕第001号

2

市人力资源和社会保障局

株洲中天高科技勘测工程有限公司特殊工时行政许可案

株人社薪许决字[2016] 01号

3

市公路局

殷伟红申请超限运输车辆行驶公路审批案

株路政超限许决字(2016)第51号

4

荷塘区

365手机登录网页登录:尚品堂文化艺术发展有限公司申请公司登记案

(株荷)私营登记字[2015]第834号

5

株洲县

株洲县尚遇网络生活馆申请消防许可案

株县公消安检字[2016]第002号

附件3

  2016年度行政执法案卷评查优秀案卷名单(行政确认类)

序号

单  位

案卷名称

行政确认决定书号

1

市发改委

炎汝高速公路长旺1号隧道因交通事故被损坏物品的价格认定案

株价认定[2016]21号

2

攸县

张德文工伤认定案

攸人社工伤认字[2016]258号

  株洲市人民政府法制办公室2016年度行政执法案卷评查情况通报(株府法通〔2016〕16号)

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